华海药业:中信证券股份有限公司关于浙江华海药业股份有限公司非公开发行股票之限售股份上市流通的核查意见

  时间:2019-10-10 00:36 来源:网络整理 点击:

华海药业:中信证券股份有限公司关于浙江华海药业股份有限公司非公开发行股票之限售股份上市流通的核查意见 公告日期 2019-10-10                         中信证券股份有限公司

                  关于浙江华海药业股份有限公司

         非公开发行股票之限售股份上市流通的核查意见



    中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”或“保荐机构”)作为浙江
华海药业股份有限公司(以下简称“华海药业”或“公司”)非公开发行 A 股股
票的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票
上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等规定,对
华海药业 2016 年非公开发行股票之限售股份上市流通的事项进行了核查,核查
情况如下:

    一、本次限售股上市类型

     经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1992 号文核准,浙江华海药业
股份有限公司(以下简称“华海药业”或“公司”)以非公开发行方式,完成发
行 11,970,619 股人民币普通股(A 股),并于 2016 年 10 月 17 日在中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司完成股份登记托管手续,参与认购本次非公开发行
的认购对象为浙江华海药业股份有限公司 2015 年员工持股计划,锁定期为 3 年。

    二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    本次限售股形成后,公司总股本数量为 1,043,049,722 股,其中无限售条件
流通股为 1,021,653,453 股,有限售条件流通股为 21,396,269 股。

    (一)2017 年回购注销部分限制性股票

    2016 年 10 月 21 日,公司第六届董事会第六次临时会议审议通过《关于公
司回购注销 2015 年限制性股票激励计划的部分限制性股票的议案》,同意对因离
职、职务变动等原因已不符合激励条件的原激励对象 15 人已获授但尚未解锁的
限制性股票共计 489,320 股进行回购注销。


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    2016 年 11 月 7 日,公司 2016 年第二次临时股东大会审议通过《关于公司
回购注销 2015 年限制性股票激励计划的部分限制性股票的议案》,公司总股本由
1,043,049,722 股减少至 1,042,560,402 股。公司已于 2017 年 1 月 9 日在中证登上
海分公司办理完成回购注销手续。

    本次回购注销完成后,公司的总股本变更为 1,042,560,402 股。本次股本变
动不会影响浙江华海药业股份有限公司 2015 年员工持股计划所持股份数。

       (二)2017 年第二次回购注销部分限制性股票

    2017 年 4 月 21 日,公司第六届董事会第一次会议审议通过《关于公司回购
注销 2015 年限制性股票激励计划的部分限制性股票的议案》,同意对因离职已不
符合激励条件的原激励对象 4 人已获授但尚未解锁的限制性股票共计 70,070 股
进行回购注销。

    2017 年 5 月 16 日,公司 2016 年年度股东大会审议通过《关于公司回购注
销 2015 年限制性股票激励计划的部分限制性股票的议案》,公司总股本由
1,042,560,402 股减少至 1,042,490,332 股。公司已于 2017 年 8 月 8 日在中证登上
海分公司办理完成回购注销手续。

    本次回购注销完成后,公司的总股本变更为 1,042,490,332 股。本次股本变
动不会影响浙江华海药业股份有限公司 2015 年员工持股计划所持股份数。

       (三)2018 年资本公积转增股本

    2018 年 4 月 19 日,公司召开的 2017 年度股东大会审议通过 2017 年度利润
分配方案,同意以方案实施前的公司总股本 1,042,490,332 股为基数,以资本公
积金向全体股东每股转增 0.2 股。2018 年 5 月 25 日,本次资本公积转增股本完
成权益分派。2018 年 5 月 28 日,新增无限售条件流通股上市。

    该次转增完成后,公司的总股本变更为 1,250,988,398 股,浙江华海药业股
份有限公司 2015 年员工持股计划所持股份数由 11,970,619 股变更为 14,364,743
股。

       (四)2018 年回购注销部分限制性股票


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    公司于 2017 年 8 月 18 日召开的第六届董事会第十二次临时会议、2017 年
10 月 27 日召开的第六届董事会第十四次临时会议、2018 年 1 月 15 日召开第六
届董事会第十六次临时会议、2018 年 3 月 27 日召开的第六届董事会第二次会议
分别审议通过了《关于公司回购注销 2015 年限制性股票激励计划的部分限制性
股票的议案》,对不符合解锁条件的 8 名激励对象所持有的 149,760 股限制性股
票予以回购注销。

    2018 年 1 月 31 日召开的 2018 年第一次临时股东大会、2018 年 4 月 19 日
召开的 2017 年年度股东大会分别审议通过《关于公司回购注销 2015 年限制性股
票激励计划的部分限制性股票的议案》,同意回购注销部分限制性股票。公司已
于 2018 年 7 月 19 日在中证登上海分公司办理完成回购注销手续。

    本次回购注销完成后,公司的总股本变更为 1,250,838,638 股。本次股本变
动不会影响浙江华海药业股份有限公司 2015 年员工持股计划所持股份数。

    (五)2019 年完成非公开发行股票

    2019 年 3 月 26 日公司收到《关于核准浙江华海药业股份有限公司非公开
发行股票的批复》(证监许可[2019]333 号)核准批文,核准公司非公开发行不超
过 250,167,727 股新股。公司实际向 5 家特定对象非公开发行华海药业人民币普
通股(A 股)股票 71,532,314 股,并于 2019 年 9 月 10 日在中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司办理了新增股份登记托管手续。

    公司上述非公开发行股票完成后,总股本增至 1,322,370,952 股。本次股本
变动不会影响浙江华海药业股份有限公司 2015 年员工持股计划所持股份数。

    三、本次限售股上市流通的有关承诺

    本次申请上市流通的限售股持有人无上市特别承诺。

    四、控股股东及其关联方资金占用情况

    公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

    五、本次限售股上市流通情况

    本次限售股上市流通数量为 14,364,743 股;


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     本次限售股上市流通日期为 2019 年 10 月 17 日;
     本次限售股上市流通明细清单:
序                              持有限售       持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售
            股东名称
号                                股数量         司总股本比例 数量(股)     股数量
     浙江华海药业股份有限公
 1                              14,364,743                1.09%       14,364,743           0
     司 2015 年员工持股计划
            合计                 14,364,743               1.09%      14,364,743            0

     六、股本变动结构表

             单位:股                 本次上市前            变动数          本次上市后
          1、国有法人持有股份                38,344,225                 -          38,344,225
           2、其他境内法人持有股份           33,188,089                 -          33,188,089
有限售条件
的流通股份 3、其他                           14,364,743      -14,364,743                    -
          有限售条件的流通股份合
                                             85,897,057      -14,364,743           71,532,314
          计
           A股                         1,236,473,895          14,364,743     1,250,838,638
无限售条件
的流通股份 无限售条件的流通股份合      1,236,473,895          14,364,743     1,250,838,638
           计
             股份总额                  1,322,370,952                    0    1,322,370,952

     七、保荐机构结论性意见

     经核查,保荐机构就上市公司本次限售股份上市流通事项发表核查意见如下:

     本次限售股份上市流通符合《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理
办法》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定;本次限售股
解除限售的数量和上市流通的时间符合相关法律法规及限售承诺;上市公司对本
次限售股上市流通事项的信息披露真实、准确、完整。

     本保荐机构同意公司本次限售股份上市流通。

     (以下无正文)




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