备战中国金融开放 外资开演“挖角大战”

  时间:2019-12-03 09:12 来源:网络整理 点击:

  [ 多家洋私募也向中国本土基金经理抛出绣球,不过这种过渡并不简单。原因是,中国公募基金的激励机制已较为完善,二是中资的基金经理目前还很难真正融入海外资管机构的投资、风控等流程,最简单的例子便是,且不提外资基金经理多数看不懂城投债,即使看懂了,要说服全球团队来作出投资决策,仍是难上加难。 ]

  “加快金融市场对外开放”,在2019年大大小小的会议及发展纲要中多次被提及,就在12月1日发布的《长江三角洲区域一体化发展规划纲要》中也有这样的表述。往前推及2019年10月11日,证监会对取消证券公司、基金管理公司、期货公司外资股比限制的时点进行了进一步明确,将原定于2021年取消外资股比限制的时点提前到2020年。

  其实,在金融市场进一步开放声音发出之前,外资早已开始备战“逐鹿中原”,而一切的成功都离不开人。2019年,尽管整体金融行业并不算景气,但外资“挖人”的势头尤为猛烈。第一财经记者发现,外资机构之间的人员流动几乎创下多年来之最,而外资也频频向中资金融机构人士抛出绣球。可以预见,随着外资金融机构在中国境内业务的进一步开展,这种“挖角大战”仍将持续。在2019年行将结束之际,我们不妨盘点一下今年的一些标志性事件。

  “洋私募”挖人备战公募筹建

  目前,已有超20家外资机构获得了外商独资私募证券投资基金管理人(“WFOE PFM”)资格,即所谓的“洋私募”。随着原定于2021年取消外资股比限制的时点提前到2020年,多家洋私募已在推进“私转公”的准备。根据今年8月基金业协会披露的数据,共有21家外资机构在协会登记,备案产品46只,资产管理规模(AUM)54亿元人民币。

  据第一财经记者了解,目前最确定要申请公募牌照的外资机构便是富达、贝莱德和先锋领航,这三家也是进入中国境内的洋私募中全球AUM最大的几家。但是,要设立公募并不容易,即使拿到了牌照,如何开拓中国在岸市场业务,如何满足中国投资者的需求,如何招聘合适的业务负责人、基金经理及研究人员,并与中国公募的激励体系接轨等等,这些都是考验外资机构在中国境内运营的关键。归根到底,公募的成本不容小觑。

  事实上,几家备战公募的外资从年初就开始“挖人”。

  最引发业内轰动的一则人事任命当属贝莱德的汤晓东。今年4月,贝莱德宣布任命汤晓东为中国区主管,于当年7月起生效。汤晓东负责管理发展和执行贝莱德在中国的长期业务战略。之所以该任命受人关注,也是因为汤晓东之前的相关履历颇丰,他担任过广发证券(000776,股吧)副总经理兼广发控股香港总经理,也华夏基金担任过总经理,任职期间带领华夏基金与多个国际伙伴建立合作关系,有效地推进国际业务策略的本土化。

  近期,富达国际也有了新行动。11月6日,富达国际宣布,公司正积极准备并将在恰当时机提交公募基金牌照申请,当该申请获得中国证监会批准时,何慧芬将出任该公募基金公司的总经理一职。这也是富达国际首次明确表态将提交公募牌照申请。11月26日,该机构宣布,任命王芳为大中华区公司治理及可持续投资业务总监。这一任命的看点在于,此前王芳任职贝莱德投资督导团队大中华区主管。履新后,她将负责领导富达国际在大中华区与所投企业就ESG(环境、社会和公司治理)相关议题进行沟通管理。

  相较之下,其他众多洋私募对于何时、如何“私转公”尚在考量之中,并无明确的计划表,它们的当务之急更在于跑出业绩曲线和熟悉中国投资者。记者也从多家猎头和相关本土基金经理处了解到,多家洋私募也向中国本土基金经理抛出绣球,不过这种过渡并不简单。原因是,中国公募基金的激励机制已较为完善,二是中资的基金经理目前还很难真正融入海外资管机构的投资、风控等流程,最简单的例子便是,且不提外资基金经理多数看不懂城投债,即使看懂了,要说服全球团队来作出投资决策,仍是难上加难。

  外资资管巨头招聘A股、

  人民币债券专长人才

  一些全球资管巨头逐步发现了中国A股市场和人民币债券市场的超额收益潜力,因此今年相关方面的人事任命也层出不穷。

  今年9月,美国大型基金公司景顺任命谢征傧为A股方面的战略及业务开拓总监。此前谢征傧供职于MSCI长达18年之久,任MSCI亚太研究总监,他见证并推动了A股纳入MSCI的关键几年,与中国证监会、各大交易所等建立了密切的联系。备受关注的是,这也是美国大型资管机构罕见地招聘中国A股相关的高级职位,这也意在吸引更多全球投资人布局A股。

 

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